华安中证内地新能源主题ETF：上半年盈利2005万元 多阶段超额收益跑赢基准
核心财务指标大幅扭亏
2026年上半年该基金实现本期利润2005.12万元，直接扭转2025年同期亏损1165.04万元的表现，加权平均净值利润率达到8.10%，权益投资收益贡献显著。截至2026年6月末，基金期末资产净值达2.24亿元，份额净值为0.7137元。
| 指标项 | 2026年上半年数值 |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 3376.62万元 |
| 本期利润 | 2005.12万元 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.0579元 |
| 本期加权平均净值利润率 | 8.10% |
| 期末基金资产净值 | 22369.27万元 |
| 期末基金份额净值 | 0.7137元 |
全周期超额收益稳定领先
报告期内基金各阶段净值增长率均高于同期中证内地新能源主题指数收益率，跟踪效果优异，各阶段超额收益稳定，波动率始终低于基准，长期维度超额收益优势进一步放大。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 2.48% | 1.94% | 0.54% |
| 过去六个月 | 7.63% | 7.25% | 0.38% |
| 过去一年 | 61.14% | 60.60% | 0.54% |
| 过去三年 | 7.27% | 4.06% | 3.21% |
| 合同生效至今 | -28.63% | -29.04% | 0.41% |
完全复制策略精准跟踪指数
报告期内基金采用完全复制策略紧密跟踪中证内地新能源主题指数，严格控制跟踪偏离度和跟踪误差。行业层面，上半年国内新能源汽车累计销量达744.6万辆，渗透率突破50%，锂电产业链上游供需偏紧，光伏产业链处于磨底阶段，二季度需求进入传统淡季，组件开工率处于历史低位。基金通过精准调仓匹配指数成分股权重，实现跟踪效果达标。
管理人研判新能源拐点将至
管理人判断，出口将成为国内新能源汽车核心增量，高油价进一步放大中国新能源汽车性价比优势，出口增长空间广阔。材料端碳酸锂供需缺口预期逐步放大，产业链多数环节维持紧平衡；光伏行业国内装机有望下半年触底回升，政策与市场化双轮驱动下供给出清加速，供需与盈利拐点可期。
基金费用计提合规透明
报告期内基金各项费用计提严格按照合同约定执行，管理费按前一日基金资产净值0.50%年费率计提，托管费按0.10%年费率计提，整体费用合计82.65万元，支出清晰可控。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 |
|---|---|
| 基金管理费 | 61.29万元 |
| 基金托管费 | 12.26万元 |
| 其他费用 | 9.10万元 |
| 费用合计 | 82.65万元 |
交易成本控制在合理区间
报告期内基金应付交易费用7.81万元，全部为交易所市场交易费用，当期股票买卖产生的交易费用合计21.25万元，整体交易成本处于合理水平，未出现异常支出。
股票投资收益贡献核心收益
本期股票投资总收益3248.99万元，其中买卖股票差价收入达2824.78万元，赎回差价收入424.20万元，权益投资贡献了基金绝大部分投资收益，是本期利润扭亏为盈的核心支撑。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 2824.78万元 |
| 赎回差价收入 | 424.20万元 |
| 合计 | 3248.98万元 |
关联方交易合规占比极低
报告期内通过关联方国泰海通证券交易单元的股票成交金额为440.00万元，占当期股票成交总额比例1.10%，对应应支付关联方佣金772.82元，占当期佣金总量比例0.99%，所有关联交易均按市场公允价格执行，不存在利益输送情形。
前两大重仓股占比超27%
截至2026年6月末，基金全部股票投资占基金资产净值比例达99.12%，前两大重仓股宁德时代、阳光电源分别占比13.95%、13.30%，合计占比超27%，前十大重仓股合计占比超54%，高度贴合指数权重分布。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 宁德时代 | 3121.60 | 13.95% |
| 2 | 阳光电源 | 2976.22 | 13.30% |
| 3 | 亿纬锂能 | 1276.80 | 5.71% |
| 4 | 中国核电 | 957.99 | 4.28% |
| 5 | 天赐材料 | 945.80 | 4.23% |
| 6 | 金风科技 | 850.60 | 3.80% |
| 7 | 中材科技 | 779.47 | 3.48% |
| 8 | 德业股份 | 698.79 | 3.12% |
| 9 | 新宙邦 | 633.24 | 2.83% |
| 10 | 迈为股份 | 610.11 | 2.73% |
个人投资者持有占比超七成
截至报告期末，基金总持有人户数9098户，户均持有基金份额3.44万份，其中个人投资者持有份额2.27亿份，占总份额比例72.47%，机构投资者持有份额8627.72万份，占比27.53%，个人投资者为主要持有群体。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 个人投资者 | 22713.18 | 72.47% |
| 机构投资者 | 8627.72 | 27.53% |
| 合计 | 31340.90 | 100% |
管理人从业人员未持本基金
截至2026年6月末，华安基金所有从业人员均未持有本基金份额，不存在关联利益绑定情形，持有人利益独立性得到充分保障。
上半年份额净减少6900万份
报告期内基金总申购份额2.505亿份，总赎回份额3.195亿份，期末基金总份额3.134亿份，较期初的3.824亿份净减少6900万份。对应净资产合计从期初2.54亿元降至期末2.24亿元。
| 份额变动项 | 份额数量（万份） |
|---|---|
| 期初基金份额总额 | 38240.90 |
| 本期总申购份额 | 25050.00 |
| 本期总赎回份额 | 31950.00 |
| 期末基金份额总额 | 31340.90 |
券商交易单元使用效率合理
报告期内基金共租用4家券商交易单元开展股票交易，申万宏源贡献了近8成的股票成交金额，佣金占比也对应接近8成，交易单元使用效率分布合理，资源配置向核心合作券商倾斜。
| 券商名称 | 股票成交金额（万元） | 占当期股票成交总额比例 | 应支付佣金（元） | 占当期佣金总量比例 |
|---|---|---|---|---|
| 申万宏源 | 31747.62 | 79.53% | 62189.11 | 79.62% |
| 平安证券 | 4771.99 | 11.95% | 9346.67 | 11.97% |
| 招商证券 | 2961.66 | 7.42% | 5802.25 | 7.43% |
| 国泰海通 | 440.00 | 1.10% | 772.82 | 0.99% |
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