同步追究公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人责任

过去一个月，国内影响颇大的某基金公司联手大V营销，致基金单日申购量超百亿的爆款事件有了后续。

据媒体报道，监管部门日前发布机构监管通报称，经核查，确认涉事D基金公司管理的基金产品单日申购量超百亿，涉嫌违规销售，并存在其他多项不合规行为。有关方面决定对该公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施，追究公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员责任。

业内预计，此项处分通报后，对于目前业内的互联网销售乱象有望起到一定的规范和正本清源的作用。

确认存在联手互联网大V违规销售等情节

据悉，上文提及的“一天上百亿资金申购单只基金”的情况，发生在今年的1月12日。当时媒体报道称，来自业内渠道信息显示，D基金公司旗下某灵活配置基金通过联手大V营销等方式，在业内最大的第三方销售渠道实现热卖，仅一天时间便销售至少120亿元。

此后，相关基金公司和大V都现身“否认”存在相关情形。但监管的通报狠狠地“打脸”这种说法。

机构监管情况通报显示，经核查，D基金公司与不具备基金销售业务资格和基金从业资格的互联网“大V”开展营销合作，向其支付大额广告费，以互联网“大V”在平台上预告某日(将)大额购入D基金公司的A产品为噱头，利用互联网“大V”的流量和影响力鼓动投资者跟进购买A产品，诱导风险承受能力不匹配的投资者购买中高风险产品。公司未对投资者充分揭示风险，投资者适当性管理不到位，违反相关法规。

责令公司改正并暂停受理新基金发行

对于上述违规行为，监管部门决定对D基金公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册的监管措施。

同时，监管部门同步追究对包括D公司总经理、督察长、互联网业务部门负责人等责任人员的责任。

监管部门的措施既有针对公司的暂停新发基金的严厉处分，也有后续对相关核心负责人的追责，并通报业内，出手不可谓不果断，决心也不可谓不大。

多项风险提示

监管部门还提到，该部门日常监管关注到部分基金销售机构和非持牌的第三方平台重新上架“基金实时估值”功能，直接提供或通过“净值参考”、“板块涨跌”等形式变相提供“基金实时估值”功能，同时还衍生出按平台当日申购金额排序的“加仓榜”、展示用户持仓收益和明细的“实盘榜”等。

监管部门认定，上述功能可能误导投资者，摊薄基金产品收益，引发投诉纠纷，应当予以规制。

严格规范销售行为，按期下架部分功能

媒体报道还显示，通报要求，各行业机构和从业人员应当牢固树立“以投资者为本”的经营理念，严格遵守法律法规要求，规范各类基金销售和宣传推介行为。

一是基金公司及基金销售机构要切实加强投资者适当性管理，把合适的产品卖给合适的投资者，防止风险错配。

二是基金公司及基金销售机构严格禁止与不具备资质的互联网“大V”合作，开展任何形式的基金销售活动（含基金宣传推介）。

三是基金销售机构及第三方网络平台要加强自查自纠，按期下架“基金实时估值”、“加仓榜”、“实盘榜”等功能，杜绝误导投资者的行为。

风险提示及免责条款

市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。