美国证券交易委员会对纽交所处以900万美元罚款
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2026-03-09 15:36:27
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美东时间3月7日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对纽约证券交易所（NYSE）处以900万美元民事罚款，因其2023年1月24日发生的交易系统中断事件。经查，纽交所彼时误同时运行了其主交易系统与备用交易系统，导致主系统错误认定超2800只证券的开盘拍卖已完成，实际未执行拍卖。
对此，美国证券交易委员会认为，交易所方面缺乏书面制度监控拍卖执行情况，且在开市近90分钟后仍未全面掌握问题范围。该故障也引发美股市场广泛影响，包括84只证券交易暂停、价格限制触发及数千笔交易被取消。同时认定纽交所违反了美国《监管系统合规与诚信条例》（Regulation Systems Compliance and Integrity）中有关交易所遵守自身规则的具体条款。纽交所在未承认或否认调查结果的情况下，同意缴纳相关罚款。
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