2026年2月2日，云南证监局发布行政监管措施决定书，对云晨期货有限责任公司（以下简称“云晨期货”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。经查，云晨期货在信息系统权限管理、信息技术部门建设及外部系统接入评估等方面存在多项违规问题，反映出公司内部控制存在缺陷、风险管理不到位。

三大违规问题曝光 信息技术部门人员配置不足持续15个月

云南证监局在检查中发现，云晨期货主要存在三方面问题：

一是部分业务系统用户权限配置不规范，存在前后台用户权限未分离的情形，这可能导致操作风险和信息安全隐患。

二是信息技术部门组织结构不够完善。具体表现为2024年2月至2025年5月期间，技术部门人员未达到监管要求人数，且未设立内部审计岗位，同时存在个别人员岗位兼任的情况。这意味着长达15个月的时间里，云晨期货信息技术部门的人员配置和岗位设置未能满足合规要求。

三是对个别接入的外部信息系统，公司未审慎开展合规评估、风险评估和技术系统测试，反映出在外部系统管理环节存在流程缺失和风险意识不足的问题。

违反多项监管规定 公司需提升合规风控水平

云南证监局指出，云晨期货的上述问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第八十九条、第九十七条的规定。依据该办法第一百零九条，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

《期货公司监督管理办法》第五十六条主要涉及期货公司应当建立健全内部控制制度，第八十九条与信息技术系统建设和管理相关，第九十七条则对期货公司接入外部信息系统的合规评估等作出要求。

监管部门要求云晨期货严格落实相关法律法规要求，进一步提高合规风控水平。根据公告，云晨期货如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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