国投证券徐州民主北路营业部因三项合规违规被江苏证监局出具警示函_市场解读

国投证券徐州民主北路营业部因三项合规违规被江苏证监局出具警示函

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2026-09-10 10:34:22

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2026年8月17日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部的多项合规违规问题，对其采取出具警示函的监管措施。

经查，该营业部在日常运营过程中暴露出三类合规漏洞：一是在客户招揽环节存在向投资者赠送礼品礼券的违规行为；二是对第三方互联网信息平台的营销合作合规管控不到位，未建立全流程的有效约束机制；三是存在合规人员主持业务培训的不合规情形，违反了合规岗位的独立性履职要求。

上述行为分别触碰了多项监管红线，具体违规对应的监管规定如下：

违规情形	违反的监管法规条款
客户招揽赠送礼品礼券、第三方平台营销管控不到位	《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第三项、第九条、第十条第一款
合规人员主持业务培训	《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十三条第二款

江苏证监局指出，依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的相关规定，决定对该营业部出具警示函。同时告知相关权益救济路径，若营业部对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间该监管措施不停止执行。

本次监管处罚直指证券经纪业务展业中的常见合规风险点，也为辖区内券商分支机构的客户招揽行为、第三方营销合作管理、合规岗位权责划分等日常运营环节划出了明确的合规边界。

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