【看合规】违反反洗钱管理规定！万联证券被央行处罚
创始人
2026-05-23 06:43:13
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中国人民银行广东省分行公示的信息显示，万联证券股份有限公司因“违反反洗钱管理有关规定”被给予警告并处罚款61万元。
万联证券官网信息显示，该公司是广州唯一市属国资券商，控股股东为广州金控集团。公司董事长为王达，总裁为张毅峰，合规总监为杨华飞。
万联证券官网信息称：公司牢固树立“主动合规”、“全员合规”、"合规从高层做起"的合规理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
但是，作为一家颇具规模、国资背景的证券公司，在反洗钱管理方面触碰监管红线并被处罚，反映出万联证券的合规内控水平有待提升。
万联证券在合规风控方面并不缺乏专业人才。根据年报披露的信息，该公司在2025年底共有合规与风控人员176名，占全体员工的比例达到8.99%。
万联证券目前经营情况良好。根据年报披露的信息，截止2025年末，公司在全国21个省市地区设立了76家证券营业部。2025年营业收入25.27亿元，利润总额13.86亿元，净利润11.01亿元，同比增加39%。
综合来看，万联证券具备完善合规风控体系的人力和财力资源，作为国资控股的金融机构，也理应成为合规表率。
反洗钱无小事。被监管部门处罚之后，万联证券是否应该进一步启动内部问责？
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