天风证券（维权）股份有限公司（证券代码：601162，证券简称：天风证券）于2026年2月14日发布公告称，公司及全资子公司天风天睿投资有限公司（以下简称“天风天睿”）于2月13日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）下发的两份行政监管措施事先告知书，公司及子公司多项业务将面临暂停，同时公司还被要求责令处分有关责任人员并接受监管谈话。

公告显示，湖北证监局对天风天睿出具的《事先告知书》（编号：鄂证监机构字[2026]59号）指出，经查，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等多项规定。湖北证监局拟对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施。

针对天风证券本身，湖北证监局在《事先告知书》（编号：鄂证监机构字[2026]60号）中指出其存在多方面问题，包括部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务、违规销售福升安心稳健1号私募基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力、未有效控制风险等。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。上述事项反映出公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。基于此，湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。

两份告知书均明确，天风证券及天风天睿有权在收到告知书后5个工作日内提出陈述、申辩，逾期则视为放弃上述权利。

天风证券表示，国有控股后，公司在控股股东的指导支持下，已全面加强党的领导，优化完善治理体系，建立“三重一大”决策机制，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。公司诚恳接受监管处理，并将深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规稳慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。公告同时称，目前公司经营情况正常。

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