深交所修订发布发行承销违规行为监管指引
创始人
2026-02-06 18:27:52
0次
转自：财联社
【深交所修订发布发行承销违规行为监管指引】财联社2月6日电，据深交所公告，本所对《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管》进行了修订，现予发布，自发布之日起施行。本所于2023年9月28日发布的《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》（深证上〔2023〕931号）同时废止。《发行承销违规行为监管指引》本次修订内容如下：一是完善监管处理原则和工作方式。在总则部分明确实施自律处分“坚持分类监管、精准追责”“与违规行为的性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度相当”，宽严相济、不枉不纵。同时，明确本所可以视违规情节轻重，在实施自律处分前，要求当事人限期整改。二是完善违规量罚认定情形。将违规行为涉及项目数量占比、造成的影响与风险、对社会公共利益的损害情况纳入量罚情形，完善关于违规情节严重、较重的认定。三是完善加重处理情形。将违规行为发生次数多、频率高或者持续时间长调整作为从重、加重处理情形之一。补充主观过错较大、违规行为涉及行贿或者受贿等情形作为从重、加重处理情形之一。四是完善减轻处理情形。补充采取有效措施减轻不良影响、中介机构勤勉尽责，履行相关核查义务、主观过错较小等作为酌情从轻、减轻或者免予采取监管措施的情形，督促引导当事人履职尽责，主动纠正违规行为。五是完善对投资价值研究报告的监管要求。补充关于证券公司及其相关人员建立并有效执行投资价值研究报告专项内部制度的监管要求;细化对投资价值研究报告内部质量审核以及合规审查的要求，明确具体违规情形。
相关内容
热门资讯
新华微评·万马奔腾开新局：数智...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ （来源：新华社） ...
开往西班牙的列车，运的竟然是“...
烫金的春联门贴、青梅竹马生肖玩偶、“马上有钱”创意发箍……2月4日立春，走进“世界超市”义乌国际商贸...
北京人形与严格智能战略合作 共...
近日，北京人形机器人创新中心（简称“北京人形”）与湖南严格智能技术有限公司（简称“严格智能”）正式签...
看多A股下周反弹行情
2026年2月6日消息，美股“软件”板块近期因AI进化普及影响业绩的逻辑遭重锤，估值达历史极低值，市...
香港证监会召开第三次数字资产咨...
香港证监会2月6日召开第三次数字资产咨询小组会议，并邀请持牌虚拟资产交易平台共同讨论香港数字资产未来...
科技股本周集体重挫的四大原因
作者：约翰・托菲吉2 月 8 日，克劳德人工智能应用程序图标与其他人工智能聊天机器人应用程序一同...
国投瑞银基金：积极解决白银（L...
（来源：北京商报）北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 姚榕琰）2月6日，国投瑞银基金公告称，公司管理的...
阚道远：谈心谈话不能“走过场”
谈心谈话是了解党员、干部思想动态的重要途径，是党的思想政治工作的重要形式，在增进党内团结、化解矛盾分...
预制菜将迎首个国标
预制菜将迎首个国标2月6日，国家卫生健康委就预制菜食品安全国家标准公开征求意见，重点从食品安全和营养...
听！2026年江苏省两会上的南...
转自：扬子晚报在今年的江苏省两会上，来自南京师范大学的12位省政协委员以饱满的政治热情和强烈的使命担...