上海证券交易所近日发布监管警示决定,因鹏欣环球资源股份有限公司(证券简称:鹏欣资源,证券代码:600490)长期空缺董事会秘书职位,且时任董事长未能勤勉尽责推进选聘工作,上交所对公司及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。
经查明,鹏欣资源董事会秘书职位自2022年1月21日起长期空缺,期间一直由时任董事长代行董事会秘书职责。尽管上交所前期已向公司发出规范运作建议书,督促其依规及时聘任董事会秘书,但截至目前,公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。
上交所指出,公司的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则(2022年1月修订)》第1.4条、第4.4.5条、第4.4.6条以及《上海证券交易所股票上市规则(2025年4月修订)》第1.4条、第4.4.5条、第4.4.6条等有关规定。时任董事长王晋定、王健作为公司主要负责人,未能勤勉尽责,及时推进选聘公司董事会秘书相关工作,对上述违规行为负有责任,其行为违反了《股票上市规则(2022年1月修订)》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条,《股票上市规则(2025年4月修订)》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。
根据相关规定,上交所决定对鹏欣资源及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。同时,上交所要求公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改,尽快启动董事会秘书的聘任程序,及时聘任符合相关规定的人员担任公司董事会秘书并完成交接事项,并在收到本决定书后的一个月内,提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。上交所还强调,公司及董事、高级管理人员应当举一反三,避免此类问题再次发生,严格按照法律法规和上市规则的规定规范运作,认真履行信息披露义务。
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