鹏欣资源因董事会秘书长期空缺及相关责任人未勤勉尽责被上交所予以监管警示
上海证券交易所近日发布监管警示决定，因鹏欣环球资源股份有限公司（证券简称：鹏欣资源，证券代码：600490）长期空缺董事会秘书职位，且时任董事长未能勤勉尽责推进选聘工作，上交所对公司及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。
经查明，鹏欣资源董事会秘书职位自2022年1月21日起长期空缺，期间一直由时任董事长代行董事会秘书职责。尽管上交所前期已向公司发出规范运作建议书，督促其依规及时聘任董事会秘书，但截至目前，公司仍未完成董事会秘书的聘任工作。
上交所指出，公司的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》第1.4条、第4.4.5条、第4.4.6条以及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》第1.4条、第4.4.5条、第4.4.6条等有关规定。时任董事长王晋定、王健作为公司主要负责人，未能勤勉尽责，及时推进选聘公司董事会秘书相关工作，对上述违规行为负有责任，其行为违反了《股票上市规则（2022年1月修订）》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条，《股票上市规则（2025年4月修订）》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
根据相关规定，上交所决定对鹏欣资源及时任董事长王健、王晋定予以监管警示。同时，上交所要求公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，尽快启动董事会秘书的聘任程序，及时聘任符合相关规定的人员担任公司董事会秘书并完成交接事项，并在收到本决定书后的一个月内，提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。上交所还强调，公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题再次发生，严格按照法律法规和上市规则的规定规范运作，认真履行信息披露义务。
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