证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2026-031

海创药业股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年9月11日

（二）股东会召开的地点：四川省成都市高新区科园南路5号蓉药大厦1栋4层公司会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。会议由董事长YUANWEI CHEN（陈元伟）博士主持。

本次会议的召开、召集与表决程序符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》等相关法律法规的规定。公司聘请了北京通商（成都）律师事务所律师对本次股东会进行见证。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事7人，列席7人；

2、董事会秘书代丽女士出席了本次会议；公司全体高管列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于首次公开发行股票部分募投项目子项目调整的议案

审议结果：通过

表决情况：

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（二）累积投票议案表决情况

2、关于选举第三届董事会非独立董事的议案

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3、关于选举第三届董事会独立董事的议案

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（三）涉及重大事项，应说明中小投资者的表决情况

1、累积投票议案

（1）关于选举第三届董事会非独立董事的议案

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（2）关于选举第三届董事会独立董事的议案

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（四）关于议案表决的有关情况说明

1、议案2、议案3对中小投资者进行了单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京通商（成都）律师事务所

律师：臧鹤清、龚锐

2、律师见证结论意见：

北京通商（成都）律师事务所律师认为，公司本次股东会的召集、召开及表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，出席及列席会议人员和会议召集人的资格合法有效，表决结果合法有效。

特此公告。

海创药业股份有限公司董事会

2026年9月12日

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2026-032

海创药业股份有限公司

关于完成董事会换届选举、聘任高级管理人员及

核心技术人员调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海创药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，海创药业股份有限公司（以下简称“公司”或“海创药业”）于2026年9月11日召开2026年第一次临时股东会，选举产生了第三届董事会成员。同日，公司召开第三届董事会第一次会议，选举产生了董事长以及董事会各专门委员会委员，并聘任高级管理人员。现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

（一）董事选举情况

2026年9月11日，公司召开2026年第一次临时股东会，通过累积投票制的方式选举YUANWEI CHEN(陈元伟)先生、LI, SIMON XI-MING（李锡明）先生、陈元伦先生、代丽女士担任公司第三届董事会非独立董事；选举郑亚光先生、陈震先生、陈云奎先生担任公司第三届董事会独立董事。本次股东会选举的4名非独立董事和3名独立董事共同组成公司第三届董事会，任期自股东会审议通过之日起三年，上述人员简历详见公司于2026年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-025）。

（二）董事长及董事会各专门委员会委员选举情况

2026年9月11日，公司召开第三届董事会第一次会议，全体董事一致同意选举YUANWEI CHEN(陈元伟) 先生担任公司第三届董事会董事长，并选举产生了董事会各专门委员会委员及主任委员，分别为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略与ESG委员会，具体如下：

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其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均过半数，并由独立董事担任召集人，且审计委员会主任委员（召集人）郑亚光先生为会计专业人士，符合相关法律法规及《公司章程》、公司董事会各专门委员会工作细则的规定。公司第三届董事会各专门委员会委员的任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

二、高级管理人员聘任情况

2026年9月11日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任YUANWEI CHEN(陈元伟)先生为公司总经理（总裁），聘任LI, SIMON XI-MING（李锡明）先生为公司首席医学官，聘任樊磊先生为公司药化资深副总裁，聘任匡通滔先生为公司CMC副总裁、生产中心副总裁，聘任刘杰先生为公司董事会秘书，聘任史泽艳女士为公司财务总监。上述高级管理人员任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会处罚、上海证券交易所纪律处分的情形。YUANWEI CHEN(陈元伟)先生、LI, SIMON XI-MING（李锡明）先生简历详见公司于2026年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2026-025）。其余高级管理人员简历详见附件。

三、核心技术人员调整情况

WU DU（杜武）先生由于岗位调整不再担任公司药化资深副总裁，岗位调整后专职负责公司商务拓展（BD）战略及管线合作事宜，推进管线对外授权与产业合作，助力公司商业化布局。WU DU（杜武）先生由于岗位调整，公司不再将其认定为核心技术人员。

XINGHAI LI（李兴海）先生因个人原因近日辞去公司首席科技官职务，辞任后不再担任公司任何职务，公司不再认定其为核心技术人员。

1、核心技术人员具体情况：

WU DU（杜武）先生，男，1972 年 9 月生，美国国籍，博士、博士后。曾任职于默克、PTC Therapeutics，2016 年 7 月起任公司药化资深副总裁。

XINGHAI LI（李兴海），男，1963 年 9 月出生，美国国籍，博士学历。曾先后在国内外医药研发机构从事研发相关工作。2015年3 月-2026年9月历任公司董事、首席科技官。

公司与WU DU（杜武）先生、XINGHAI LI（李兴海）先生不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。

根据公司与XINGHAI LI（李兴海）先生与公司签订的《劳动合同书》及《保密及知识产权转让协议》，约定其对在公司工作期间，在其工作岗位接触或者了解到的公司保密信息负有保密义务，在双方劳动关系终止后依然有效，直至该公司秘密成为公众信息或公司主动公开该公司秘密时止。截至本公告披露日，公司未发现其存在违反上述相关协议的情形。

2、对公司的影响及公司采取的措施：

公司目前已经建立了健全的临床前研发和临床研发体系及完善的人才组织架构，拥有全球视野的研发团队，具备持续创新能力，并已建立技术持续创新的机制，公司完善的研发创新体系不存在对个别技术人员的重大依赖。上述人员的调整不会对公司的研发能力、持续经营能力和核心竞争力产生实质性影响，不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。

LI, SIMON XI-MING（李锡明）先生，美国国籍，瑞典卡洛林斯卡医学院博士，美国礼来公司研究中心博士后, 历任拜耳制药美国研究中心研究员、美国法玛西亚公司临床研究专家、卫材制药美国研究中心研究部副主任、罗氏制药美国研究中心临床研究部副主任、美国Neuromed Pharmaceuticals,医学研究副总裁、拜耳制药亚太研究中心全球临床负责人、山东绿叶制药有限公司国际开发与注册副总裁、石药制药集团首席医学官等，拥有全球丰富的新药研发及临床研究及管理经验。

LI, SIMON XI-MING（李锡明）先生为公司首席医学官，公司认定其为新增核心技术人员，LI, SIMON XI-MING（李锡明）先生属于公司高级管理人员及核心技术人员，目前负责管理公司新药研发及临床业务。

调整前后名单如下：

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四、其他

本次换届完成后，李霞女士不再担任公司证券事务代表。

董事会秘书联系方式

联系电话： 028-85058465-8012

电子邮箱：ir@hinovapharma.com

联系地址：四川省成都市高新区科园南路5号蓉药大厦1栋4层附2、3号

特此公告。

海创药业股份有限公司

董事会

2026年9月11日

樊磊，男，1976年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历、博士后研究员，2001年至2006年于美国布兰代斯大学攻读化学博士学位，2006年至2007年于加拿大阿尔贝塔大学进行博士后研究，2007年至2009年担任上海睿智化学研究有限公司研发总监，2010年至2014年担任成都睿智化学研究有限公司研发总监，2014年5月至今任海创药业药化资深副总裁。

匡通滔，男，1981年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2003年至2006年担任浙江海正药业有限公司员工，2006年至2009年担任上海睿智化学研究有限公司项目经理，2009年至2013年担任成都睿智化学有限公司工艺研发部主管，2013年7月至今任海创药业CMC副总裁。

刘杰，男，1989 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2013年7月至2017年5月任成都卫士通信息产业股份有限公司证券事务助理；2017年7月至2019年9月任盈康生命科技股份有限公司证券事务代表，2019年11月至2025年10月任永和流体智控股份有限公司董事、副总经理、董事会秘。

史泽艳，女，1981年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、注册税务师，2001年至2003年担任四川彩地印务有限公司会计，2003年至2004年担任成都统一食品有限公司会计，2004年至2021年5月历任成都南光有限公司会计、部长助理、副部长、财务负责人，2021年5月至11月担任海创药业财务副总监、2021年11月至今担任海创药业财务总监。

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2026-033

海创药业股份有限公司

关于聘任董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会秘书的基本情况

经公司董事会审议，同意聘任刘杰先生担任公司董事会秘书。刘杰具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，其任职资格和兼任情况符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定，具体如下。

（一）刘杰先生具备履行董事会秘书职责所必需的专业能力与从业经历。2019 年 11 月至 2025 年 10 月，刘杰先生担任永和流体智控股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，拥有五年以上上市公司董秘岗位实务工作经验，任职期间全面负责上市公司信息披露、三会治理、内控合规、监管对接、投资者关系管理、资本市场运作等相关工作，熟练掌握《公司法》《证券法》及交易所各项上市监管规则，具备胜任董事会秘书岗位职责所需的业务能力与综合履职经验。

（二）截至公告披露日，不存在以下情形：

1.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第4.2.2条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；

2.最近36个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取3次以上行政监督管理措施；

3.最近36个月内被证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

4.法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任职资格的情形。

（三）刘杰先生不存在兼任总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负责人的情形。

二、董事会秘书聘任所履行的程序

（一）提名委员会建议

经过提名委员会对刘杰先生的任职资格进行审查后，全体委员认为刘杰先生不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查等情形，亦不属于“失信被执行人”，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

（二）董事会审议和表决情况

2026 年 9 月 11 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，全体董事一致同意聘任刘杰先生为公司董事会秘书。

（三）董事会秘书培训及备案情况

刘杰先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格，尚未取得上海证券交易所科创板董事会秘书任职培训合格证明。公司董事会已作出聘任刘杰先生为公司董事会秘书的决议，在刘杰先生正式履行董事会秘书职务前，暂由公司董事长 YUANWEI CHEN (陈元伟)先生代行董事会秘书职责。待其完成上海证券交易所科创板董事会秘书任职培训并取得任职合格证明、完成交易所备案后，正式履行公司董事会秘书职务，其任期至公司第三届董事会届满之日止。

特此公告。

海创药业股份有限公司董事会

2026年9月12日