东方财富、国投证券，被罚
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2026-09-11 19:13:48
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9月11日，央行发布行政处罚公示，对东方财富证券股份有限公司予以警告并罚款74万元。作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为包括：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易。
此外，央行发布行政处罚公示，对国投证券股份有限公司予以警告并罚款81.8万元，作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为包括：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易；3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
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