中金岭南期货收到深圳证监局责令改正监管函 涉居间业务、开户合规及资管管理三类违规问题
2026年8月6日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，直指深圳市中金岭南期货有限公司存在多项合规漏洞，决定对其采取责令改正的监督管理措施。
据监管文书披露，本次核查发现中金岭南期货的违规问题覆盖从业人员管理、营销活动管控、资管业务运营三大核心环节，具体涉及三类违规行为： 一是个别从业人员存在违规操作，将非居间人开发的客户调整至居间人名下以收取佣金分成，同时在部分客户开户环节为客户提供反洗钱、开户回访问卷的标准答案，直接突破了开户合规的风控底线； 二是公司内部管理存在明显缺失，未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动的管理制度不健全，未能从制度层面约束前端营销的合规边界； 三是资产管理业务运营不合规，投资对象准入和持续跟踪管理流程存在漏洞，风险监测不到位，不符合私募资管业务的合规要求。
上述行为分别违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条、第五十七条第三款，以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第三条第二款的相关规定。
针对上述问题，深圳证监局依据相关监管规则作出处置：
| 监管措施类型 | 整改要求 | 报告时限 |
|---|---|---|
| 责令改正 | 切实完成全面整改，建立健全并持续完善覆盖各业务条线的内部控制体系，强化从业人员、营销活动、资管业务的合规风险监测，切实维护期货交易者合法权益 | 收到决定书之日起30日内提交完整整改报告 |
监管同时明确，若中金岭南期货对本次监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监管措施不停止执行。
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