证券代码：001399 证券简称：惠科股份 公告编号：2026-012

惠科股份有限公司

关于调整2026年衍生品交易额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、交易目的及交易品种：为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，惠科股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟开展外汇衍生品交易的类型主要为外汇掉期、远期结售汇（DF）、无本金交割远期（NDF）、期权等业务，主要交易币种为美元、日元、欧元、英镑。

2、交易金额：公司于2026年7月30日召开第四届董事会审计委员会第三次会议、第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及子公司增加外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币种）。额度有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

3、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构。

4、资金来源：公司拟开展的外汇衍生品交易资金主要来源于公司自有资金或自筹资金，不涉及使用募集资金，不会对公司日常经营造成重大影响。

5、特别风险提示：本交易无本金或收益保证，在投资过程中存在市场风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风险。

一、前次审议外汇衍生品交易额度概述

公司于2026年3月27日召开第四届董事会第三次会议、第四届董事会审计委员会第二次会议，并于2026年4月17日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及子公司外汇衍生品合约金额不超过85亿美元（含其他等值币种），衍生品额度或保证金不超过30亿元人民币（含其他等值币种），额度的有效期限自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。

二、调整外汇衍生品交易额度的原因

为进一步有效对冲汇率波动风险，增强公司外汇风险管理能力，优化外汇风险管理策略，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟适度增加外汇衍生品交易规模，提高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性，更好地维护公司及全体股东的利益。

三、开展外汇衍生品交易的基本情况

1、交易目的

为降低汇率波动对公司经营成果的影响，在满足正常经营需要的前提下，为规避和防范汇率风险，公司及子公司拟开展以套期保值为目的的衍生品交易业务。

2、交易品种及场所

外汇衍生产品主要为外汇掉期、远期结售汇（DF）、无本金交割远期（NDF）、期权等，主要交易币种为美元、日元、欧元、英镑。交易场所为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构。

3、衍生品交易额度及期限

增加公司及子公司外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币种），优先使用银行授信审批的衍生品额度，衍生品额度不足通过保证金形式追加。

公司及子公司衍生品交易额度的有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。

4、资金来源

公司拟开展的外汇衍生品交易资金主要来源于公司自有资金或自筹资金，不涉及使用募集资金。

5、实施方式

上述事项经董事会审议通过后，由董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关决策权并签署相关文件。

四、开展外汇衍生品交易的风险分析及风险控制措施

公司及子公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易操作仍存在包括但不限于以下风险：

1、市场风险及对策：存在因标的汇率、利率与到期日市场实际汇率、利率的差异，从而导致衍生品价格变动而造成亏损的风险。

2、交易违约风险：在开展衍生品交易业务时，存在交易对手方无法履约而给公司带来损失的风险。

3、法律风险：因相关国家法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失的风险。

公司已制定相关制度，对衍生品交易业务的决策机构、审批权限、风险控制、管理与监督等做了明确规定，能够规范衍生品交易行为遵循合法、审慎、安全、有效的原则，有效防范交易风险。公司开展衍生品交易业务，由财务中心负责具体业务的风险评估、可行性分析，以及相关手续的办理；审计监察部负责对衍生品交易业务进行监督检查。公司与具有合法资质、信用良好且已与公司建立业务往来的银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）合作开展衍生品交易业务，不属于投机性、套利性的交易操作。

五、开展外汇衍生品交易的相关会计处理

公司开展外汇衍生品交易业务以公允价值进行确认、计量，其公允价值变动计入当期损益。

公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关规定及其指南，对外汇衍生品业务进行相应核算和披露，具体以年度审计结果为准。

六、开展外汇衍生品交易业务对公司的影响

公司本次开展衍生品交易业务，是基于公司海外业务发展情况开展，有利于防范汇率、利率波动风险，有效提高公司财务稳健性，不会对公司的正常生产经营产生影响。公司将根据相关法律法规及公司制度的相关规定审慎开展相关工作。

七、相关审议程序及意见

公司于2026年7月30日召开第四届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及子公司增加外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币种）。

公司于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及子公司增加外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币种），额度有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

八、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：“公司调整2026年衍生品交易额度事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东会审议，该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情况。公司本次调整2026年衍生品交易额度事项有助于增强公司外汇风险管理能力，提高公司财务稳健性，符合公司和全部股东的利益。

综上，保荐机构对于公司调整2026年衍生品交易额度事项无异议。”

九、备查文件

1、第四届董事会第六次临时会议决议；

2、第四届董事会审计委员会第三次会议决议；

3、关于开展衍生品交易的可行性分析报告；

4、中国国际金融股份有限公司关于公司调整2026年衍生品交易额度的核查意见。

特此公告。

惠科股份有限公司

董事会

2026年8月1日

证券代码：001399 证券简称：惠科股份 公告编号：2026-013

惠科股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：2026年第一次临时股东会

2、股东会的召集人：惠科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4、会议时间：

（1）现场会议时间：2026年8月18日15:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年08月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年08月18日9:15至15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

6、会议的股权登记日：2026年8月11日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

于2026年8月11日（股权登记日）下午收市时在结算公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路1号惠科工业园厂房1栋公司会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东会提案编码表

■

上述提案由公司第四届董事会第六次临时会议审议通过，具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》及/或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第六次临时会议决议公告》、《关于修订〈公司章程〉的公告》、《公司章程》（2026年7月）、《对外投资管理制度》（2026年7月）、《董事、高级管理人员薪酬管理制度》（2026年7月）。

上述提案1.00需经出席本次股东会的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

三、会议登记等事项

1、登记时间及地点：

（1）登记时间：2026年8月12日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）

（2）登记地点：深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路1号惠科工业园厂房1栋董事会办公室，信函上请注明“参加股东会”字样。

2、登记方式：

（1）法人股东须持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明、出席人身份证原件进行登记；

（2）自然人须持本人身份证原件进行登记；

（3）委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书（见附件二）、委托人身份证复印件进行登记；

（4）异地股东可以书面信函或者传真方式办理登记（信函或传真方式以2026年8月12日17:00前到达本公司为准）。

3、会议联系方式：

联系人：马静、杨程

联系电话：0755-33687929

传真：0755-33687943

邮箱：hkc@szhk.com.cn

4、本次会议与会股东或代理人交通、住宿等费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

第四届董事会第六次临时会议决议。

特此公告。

惠科股份有限公司

董事会

2026年8月1日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：361399

2、投票简称：“惠科投票”

3、填报表决意见

本次股东会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2026年8月18日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年8月18日（现场股东会召开当日）上午9:15，结束时间为2026年8月18日（现场股东会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授 权 委 托 书

兹全权委托 （先生/女士）（身份证号码： ）代表本人（单位）参加惠科股份有限公司于2026年8月18日召开的2026年第一次临时股东会，并于本次股东会按照下列指示就下列议案投票。

■

委托人名称（盖章）：

委托人身份证号码（社会信用代码）：

（委托人为法人股东，应加盖法人单位印章。）

委托人股东账号： 持股数量：

受托人： 受托人身份证号码：

签发日期： 委托有效期：

附件三：

回 执

截至2026年8月11日，我单位（个人）持有惠科股份有限公司股票 股，拟参加惠科股份有限公司召开的2026年第一次临时股东会。

出席人姓名：

股东账户：

股东名称（签章）：

日期：

附注：

1、请拟参加股东会现场会议的股东于2026年8月12日17:00前将参会回执、本人身份证复印件（法人营业执照复印件）、委托他人出席须填写的《授权委托书》及委托人身份证复印件传回公司；

2、回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：001399 证券简称：惠科股份 公告编号：2026-014

惠科股份有限公司关于修订《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

惠科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次临时会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，对《公司章程》进行修订，本事项尚需提交股东会审议。现将有关情况公告如下：

一、变更公司注册资本的情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意惠科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕420号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票83,925.0974万股（含超额配售选择权行使），依据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2026〕3-34号）、《验资报告》（天健验〔2026〕3-40号），公司注册资本由6,568,051,262元增加至7,407,302,236元，公司股份总数由6,568,051,262股变更为7,407,302,236股。

二、修订《公司章程》的情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司本次公开发行情况，公司现将《惠科股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）名称变更为《惠科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并对其部分条款进行修订，主要修订内容如下：

■

除上述主要修订条款外，其他修订非实质性修订，如条款编号、条款引用、规范表述等，不涉及权利义务变动，不再逐一对比。

特此公告。

惠科股份有限公司

董事会

2026年8月1日