国富期货因三项违规行为领警示函 涉及居间人管理、分支机构风控及业务隔离问题
2026年2月6日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，指出国富期货有限公司（统一社会信用代码：913100001000020404R）存在多项违规事实，并决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
多项违规行为曝光 内控缺陷成主因
公告显示，国富期货的违规行为主要集中在三个方面：
首先，公司居间人管理不当，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，该行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
其次，国富期货武汉分公司在人员招录环节不够审慎，反映出公司对分支机构风险管理不到位，内部控制存在缺陷，此行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
第三，公司资管部门人员存在参与公司自营业务及经纪业务的情形，反映出公司未采取有效措施保证公司资管业务与其他业务相隔离，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第六十条的规定。
监管出手 公司面临整改压力
基于上述违规事实，上海监管局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，对国富期货采取出具警示函的监督管理措施。
公告同时指出，国富期货如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管措施的出台，凸显了监管部门对期货公司合规经营及内部控制的高度重视。国富期货需针对上述问题进行全面整改，加强内部风险管理和控制体系建设，以符合监管要求，促进公司健康稳定发展。
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