银泰证券因多项业务违规被深圳证监局采取出具警示函监管措施_市场解读

银泰证券因多项业务违规被深圳证监局采取出具警示函监管措施

创始人

2026-08-28 18:29:13

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2026年8月24日，深圳证监局发布行政监管决定书，针对银泰证券有限责任公司在证券经纪、证券投资咨询业务开展过程中暴露的多项合规问题，对其采取出具警示函的监管措施。

监管文书显示，经查实，银泰证券在相关业务运营中存在四类明确违规情形：对分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第三十一条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，2020年修正）第三条的相关规定。

依据对应法规条款，深圳证监局根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，作出本次监管处置决定。

深圳证监局同时在决定书中明确了相关权利救济路径：银泰证券如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本次行政监管措施不停止执行。

本次涉及的违规情形与对应法规依据如下：

违规情形类别	违反法规条款
分支机构管理不到位、直播展业不规范、投资者适当性管理薄弱、与第三方合作管理不足	《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，2020年修正）第三条

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