安徽应流机电股份有限公司
证券代码：603308 证券简称：应流股份 公告编号：2026-044
债券代码：113697 债券简称：应流转债
安徽应流机电股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人因可转债
转股持股比例被动稀释权益变动触及1%
刻度的提示性公告
控股股东霍山应流投资管理有限公司及其一致行动人保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司董事会及全体董事保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
●本次权益变动原因：安徽应流机电股份有限公司(以下简称“公司”)可转债转股使得公司总股本增加，导致公司控股股东霍山应流投资管理有限公司（以下简称“应流投资”）及其一致行动人持股比例由34.74%被动稀释至33.97%，触及1%的整数倍，不涉及持股数量发生变化。
●本次权益变动不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
■
一、可转债发行上市概况
根据中国证监会出具的《关于同意安徽应流机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1956号），公司于2025年9月19日向不特定对象发行15,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额1,500,000,000元。本次发行的可转债期限为自发行之日起6年（即2025年9月19日至2031年9月18日），票面利率为：第一年0.10%、第二年0.30%、第三年0.60%、第四年1.00%、第五年1.50%、第六年2.00%。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2025〕240号）同意，公司发行的1,500,000,000元可转换公司债券于2025年10月22日在上交所挂牌交易，证券简称“应流转债”，证券代码“113697”。
根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“应流转债”转股期限起止日期为2026年3月25日至2031年9月18日，初始转股价格为30.47元/股，最新转股价格为30.31元/股。
自2026年7月16日至2026年8月5日期间，公司股票已有连续十五个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于“应流转债”当期转股价格的130%，已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。公司于2026年8月5日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“应流转债”的议案》，公司董事会决定行使“应流转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“应流转债”全部赎回。具体内容详见公司于2026年8月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《应流股份关于提前赎回“应流转债”的公告》（公告编号：2026-038）。
2026年8月14日，公司披露《应流股份关于实施“应流转债”赎回暨摘牌的公告》(公告编号：2026-040)，“应流转债”最后交易日为8月24日，最后转股日为8月27日，赎回登记日为8月27日，赎回资金发放日为8月28日。
二、信息披露义务人及其一致行动人的基本信息
1.身份类别
■
2.信息披露义务人信息
■
3.一致行动人信息
■
三、权益变动触及1%刻度的基本情况
本次权益变动前，公司控股股东应流投资及其一致行动人持有公司股份235,888,643股，占公司总股本比例为34.74%，“应流转债”转股期限为2026年3月25日至2031年9月18日。截至2026年8月18日，“应流转债”累计转股15,420,675 股，因“应流转债”转股导致公司总股本增加至694,457,116股，公司控股股东应流投资及其一致行动人合计持股比例由34.74%被动稀释至33.97%，权益变动触及1%刻度。具体情况如下：
■
四、其他说明
(一)本次权益变动系“应流转债”转股导致的被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
(二)“应流转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。
(三)本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。
特此公告。
安徽应流机电股份有限公司公司董事会
2026年 8月20日
证券代码：603308 证券简称：应流股份 公告编号：2026-045
转债代码：113697 转债简称：应流转债
安徽应流机电股份有限公司
关于实施“应流转债”赎回暨摘牌的
第四次提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 赎回登记日：2026年8月27日
● 赎回价格：100.0940元/张
● 赎回款发放日：2026年8月28日
● 最后交易日：2026年8月24日
截至2026年8月19日收市后，距离8月24日（“应流转债”最后交易日）仅剩3个交易日，8月24日为“应流转债”最后一个交易日。
● 最后转股日：2026年8月27日
截至2026年8月19日收市后，距离8月27日（“应流转债”最后转股日）仅剩6个交易日，8月27日为“应流转债”最后一个转股日。
● 本次提前赎回完成后，“应流转债”将自2026年8月28日起在上海证券交易所摘牌。
● 投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照30.31元的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即100.0940元）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
● 特提醒“应流转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
安徽应流机电股份有限公司(以下简称“应流股份”或“本公司”)的股票自2026年7月16日至2026年8月5日连续十五个交易日内有十五个交易日的收盘价格不低于本公司“2025年安徽应流机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券”(以下简称“应流转债”)当期转股价格的130%。根据《安徽应流机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在主板上市募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，已触发可转债的赎回条款。本公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于提前赎回“应流转债”的议案》，决定行使本公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“应流转债”全部赎回。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“应流转债”持有人公告如下：
一、赎回条款
根据《募集说明书》相关条款规定中约定，“应流转债”的有条件赎回条款具体如下：
在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%)，或本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。
当期应计利息的计算公式为：IA=B2×i×t/365
IA:指当期应计利息；
B2：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
i:指可转债当年票面利率；
t:指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数
(算头不算尾)。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格因派送股票股利、转增股本、增发新股(不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本)、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
如果出现转股价格向下修正的情况，则上述三十个交易日须从转股价格调整
之后的第一个交易日起重新计算。
二、本次可转债赎回的有关事项
（一）赎回条件的成就情况
公司股票自2026年7月16日至2026年8月5日连续十五个交易日内有十五个交易日的收盘价格不低于“应流转债”当期转股价格的130%，已满足“应流转债”的赎回条件。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2026年8月27日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中登上海分公司”)登记在册的“应流转债”的全部持有人。
（三）赎回价格
根据本公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.0940元/张。赎回价格计算如下:
当期应计利息的计算公式为： IA=B2×i×t/365，
IA：指当期应计利息：
B2：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；即0.1%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（即2025年9月19日）起至本计息年度赎回日（即2026年8月28日）止的实际日历天数（算头不算尾）共计343天。
当期应计利息为：IA=B2×i×t/365=100×0.1%×343/365=0.0940元/张；
赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+0.0940=100.0940元/张。
（四）赎回程序
本公司将在赎回期结束前按规定披露“应流转债”赎回提示性公告，通知“应流转债”持有人有关本次赎回的各项事项。
当本公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日起所有在中登上海分公司登记在册的“应流转债”将全部被冻结。
本公司在本次赎回结束后，将在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对本公司的影响。
（五）赎回款发放日：2026年8月28日
本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时减记持有人相应的“应流转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
截至2026年8月19日收市后，距离8月24日(“应流转债”最后交易日)仅剩3个交易日，8月24日为“应流转债”最后一个交易日；距离8月27日(“应流转债”最后转股日)仅剩6个交易日，8月27日为“应流转债”最后一个转股日。
（七）摘牌
自2026年8月28日起，本公司的“应流转债”将在上海证券交易所摘牌。
（八）关于债券利息所得税的说明
1.根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，公司可转债个人投资者(含证券投资基金)应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张可转债赎回金额为人民币100.0940元(税前)，实际派发赎回金额为人民币100.0752元(税后)。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
2.根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币100.0940元(税前)。
3.根据《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》(财政部税务总局公告2026年第5号)，自2026年1月1日起至2027年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。因此，对于持有“应流转债”的合格境外机构投资者(包括QFII、RQFII)，本公司按税前赎回金额派发赎回款，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币100.0940元。
三、本次可转债赎回的风险提示
（一）截至2026年8月19日收市后，距离8月24日(“应流转债”最后交易日)仅剩3个交易日，8月24日为“应流转债”最后一个交易日；距离8月27日(“应流转债”最后转股日)仅剩6个交易日，8月27日为“应流转债”最后一个转股日。特提醒“应流转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
（二）投资者持有的“应流转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
（三）赎回登记日收市后，未实施转股的“应流转债”将全部冻结，停止交易和转股，将按照100.0940元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“应流转债”将在上海证券交易所摘牌。
（四）因目前“应流转债”二级市场价格（8月19日收盘价为151.946元/张）与赎回价格（100.0940元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失。
特提醒“应流转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
四、联系方式
联系部门：董事会办公室
联系电话：0551-63737776
特此公告。
安徽应流机电股份有限公司董事会
2026年 8月20日