戈碧迦披露近五年监管情况 曾因资金违规遭口头警示
创始人
2026-08-18 19:33:10
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湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（证券代码：920438，证券简称：戈碧迦）于8月18日发布公告，就公司最近五年被证券监管部门和证券交易场所采取监管措施或处罚的情况进行披露。公告显示，公司近五年无被处罚记录，但在2022年曾因资金违规问题收到口头警示。
公告称，公司严格按照《公司法》《证券法》及中国证监会、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统等相关规定规范运作。鉴于公司拟向特定对象发行股票，根据法规要求对近五年监管情况进行了自查。
在处罚情况方面，经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易场所处罚的情况。
监管措施方面，公告披露，2022年2月15日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司曾出具《关于对湖北戈碧迦光电科技股份有限公司采取口头警示的送达通知》（公司一部监管[2022]71号），原因是公司发生违规变更募集资金用途、关联方违规占用公司资金，因此对公司及相关责任人员采取口头警示的自律监管措施。
针对上述违规行为，公司及相关责任主体已高度重视并进行深刻反思，组织相关人员加强对证券法律法规及相关制度的学习，进一步完善公司治理机制和内控制度，提高合规意识和风险意识，以杜绝类似问题再次发生。
除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易场所采取监管措施的情形。
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